安全保衛檢查管理辦法

1目的

本文件規定××農村銀行（以下簡稱“本行”）安全保衛檢查的職責與管理要求，旨在明確工作職責、工作程序及檢查工作重點，規范安全保衛檢查人員操作行為，確保本行安全無事故。

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2適用范圍

本文件適用于本行安全保衛檢查工作。

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3定義、縮寫與分類

3.1定義

安全保衛檢查：是指本行安全保衛制度建設情況，人防、物防、技防及消防設施建設情況等進行定期或不定期檢查的活動。

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3.2 縮寫

無

3.3 分類

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4職責與權限

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5原則與基本規定

5.1原則

1）獨立性原則。安全保衛部門在履行安全檢查職責時，不受任何單位和個人的不合理干涉，獨立履行檢查職責。

2）全面性原則。安全保衛檢查應做到全面檢查，不留死角，徹底消除各種安全隱患。

3）誰檢查、誰負責原則。安全保衛檢查要明確檢查責任，檢查人要對檢查結果承擔相應責任。

4）違規必究原則。對安全保衛檢查中發現違規問題，依據相關規定，追究相關責任人的責任。

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5.2基本規定

1）安全保衛檢查要做到節假日必查、敏感時期必查、發生重大案件必查，上級有規定必查。

2）安全保衛檢查要做到與消防檢查相結合、與技防設施相結合、與物防設施管理相結合、與保安值勤相結合。

3）屬總部組織開展的安全保衛專項檢查，安全保衛部門要在進行安全保衛檢查前應制定明確的檢查方案。檢查方案內容一般包括：檢查目的、范圍和對象、檢查內容和重點、檢查依據、檢查時限、檢查小組成員分工、檢查紀律和責任等。

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6管理要求

6.2檢查重點

1）庫房結構（墻、頂板、底板）六面是否整體鋼筋混凝土澆筑；

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2）通風，防水系統是否合格；

3）金庫門是否符合標準；

4）庫區是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器，入侵探測器是否能探測報警區域內門、窗、通道等重點部位入侵事件；

5）在已具備聯網條件的地區，庫區是否安裝與公安機關110報警服務臺相連的緊急報警裝置；

6）啟動緊急報警裝置時是否能同時啟動現場聲，光報警裝置；

7）守庫室出入口是否安裝防盜安全門和可視對講裝置；

8）守庫室內是否安裝視頻監控裝置；

9）守庫室設置方位是否能有效控制金庫出入通道；

10）無人值守的業務庫是否安裝聲音復核裝置；

11）無人值守的業務庫安防系統是否能實現遠程報警以及圖像、聲音等信 息傳輸監控；

12）二級風險分支機構守庫室是否設衛生設施；

13）是否執行雙人守庫（含遠程監控異地守庫）規定；

14）使用槍支守庫的，守庫員是否熟悉槍支彈藥的管理規定；

15）業務庫清點室是否安裝視頻安防監控裝置，視頻安防監控裝置是否清晰顯示工作人員操作情況；

16）消防系統是否達標；

17）是否有處置突發事件預案，責任分工是否明確；

18）守庫員對預案分工是否熟悉；

19）業務庫是否有日常安全檢查記錄，記錄是否完整。

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6.2檢查重點

1）專用運鈔車使用情況；

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2）是否制定運鈔車押運途中突發事件處置預案；

3）押運員是否熟知突發事件處置預案，責任分工是否明確；

4）押運員押運過程操作行為是否規范；

5）運鈔交接登記手續是否齊全；

6）武裝押運人員是否穿著防彈衣、戴頭盔；

7）押運員警戒站位是否合理；

8）長途（大宗款項）押運是否有護衛車；

9）運鈔車交接款停靠位置是否合理；

10）運鈔車停靠及交接款過程能否全程錄像；

11）運鈔車內有無通訊設備；

12）押運過程中司機是否中途下車，車輛是否熄火。

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6.2檢查重點

1）營業場所與外界相通的出入口、營業場所門前區域、現金業務區、營業 場所內設置的自助機、非現金業務區是否安裝監控沒備；

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2）運鈔交接區、場所內人員活動情況是否在監控范圍內；

3）營業場所視頻監控系統是否為數字錄像設備；

4）視頻監控系統能否顯示變易過程中的柜員操作和客戶臉部特征；

5）視頻監控系統能否辨別進出營業場所人員的體貌特征；

6）錄像資料保存是否達到30天。

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6.2檢查重點

1）數據處理中心、訓算機機房（室）在建筑物內是否設置為獨立區域；

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2）有無專人值守，人員出入是否有記錄；

3）防火、防水、防盜、監控、報警等設施是否健全；

4）系統是否具有備份機；

5）有無備用電源，備用電源是否處于正常狀態；

6）有無設立專職或兼職的計算機信息系統安全管理人員；

7）機房工作人員是否熟知滅火、防水等有關操作；

8）有無專門的設備檔案備查資料；

9）是否及時更換計算機的口令或密鑰；

10）員工是否熟悉突發事件預案；

11）有無防雷接地等必要防護；

12）有無機房專用滅火設施；

13）是否成立了計算機信息系統安全保護領導小組；

14）發生計算機犯罪案件是否及時向公安機關報告。

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6.2檢查重點

1）有無員工法律法規及業務規范學習的相關記錄；

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2）二年內是否有內部人員職務違法犯罪；

3）員工業務是否熟練，是否能準確鑒別票據真偽；

4）是否有身份證真偽識別裝置；

5）員工分工、復核制度是否落實；

6）有無防范案件預案，員工對涉及本崗位的防范案件預案是否熟悉；

7）各類案件上報是否及時；

8）各類案件是否及時向員工通報；

9）是否嚴格執行有關業務操作的各項安全制度，業務操作程序是否規范；

10）是否開展安全檢查、考核、評比工作，獎罰是否分明。

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6.2檢查重點

1）安全管理制度的建立健全情況；

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2）安全責任的劃分和安全責任制的落實情況；

3）突發事件預案的制定和安全責任制的落實情況；

4）義務消防隊的建立和培訓情況；

5）人員和物品的出入登記管理情況；

6）物防、技防和消防設施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況；

7）重點部位的安全管理情況。

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6.2檢查重點

1）公安消防監督機關的審核、驗收手續辦理情況；

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2）防火責任制和防火安全規章制度建立和落實情況；

3）消防檢查責任制落實情況；

4）火險隱患整改情況；

5）員工防火意識和消防基礎知識普及情況；

6）消防重點部位管理情況；

7）消防設施、器材的性能和管理情況；

8）電源、電器的管理情況。

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7、檢查監督

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